Obiettivi
Illustrare obiettivi, ambito di attività, aspetti organizzativi e criticità funzionali della nuova "Compliance Function" introdotta dalla normativa in ambito bancario e finanziario, tracciando le linee guida per la sua implementazione e messa a regime.
Destinatari
Operatori delle funzioni Organizzazione e Compliance della banca
Programma
- Premessa: il rischio di conformità
- Profili normativi e organizzativi
o inquadramento normativo: comitato di Basilea, banca d'Italia, Consob collocazione organizzativa della funzione autonomia e indipendenza rapporti con le altre funzioni di controllo
o risorse: profili e competenze
o soluzioni di esternalizzazione per banche di piccole dimensioni soluzioni di coordinamento per gruppi bancari
- Il presidio sul rischio di conformità
o ambito di intervento della funzione di conformità i rapporti con l'internal auditing presidio sull'evoluzione del quadro normativo presidio sulla conformità: il piano delle verifiche presidio sul cambiamento aziendale presidio sul sistema incentivante
- Il presidio sul rischio reputazionale
o introduzione al rischio reputazionale un rischio "collaterale": problemi di quantificazione i rapporto con l'operational risk manager possibili approcci
- La relazione annuale
o struttura e contenuti.
Durata
1 giornata d’aula.
Per ulteriori approfondimenti
Stefania Tremonti
0444-333736
